2022年度国企改革观象台：合规、风险管控与改革

2023-4-17 02:44| 发布者: 何建秋 50 0

摘要: 2022 年 8 月 23 日，国务院国有资产监督管理委员会正式发布了《中央企业合规管理办法》（国资委第 42 号令），自 2022 年 10 月 1 日起施行。《中央企业合规管理办法》（以下简称《办法》）的前身为国资委 2018 ...

2022 年 8 月 23 日，国务院国有资产监督管理委员会正式发布了《中央企业合规管理办法》（国资委第 42 号令），自 2022 年 10 月 1 日起施行。《中央企业合规管理办法》（以下简称《办法》）的前身为国资委 2018 年 11 月印发的《中央企业合规管理指引（试行）》（以下简称《指引》）。历经四年的探索、实践与打磨，《中央企业合规管理办法》将进一步指导中央企业落实全面“依法治国”战略，推进“依法治企”要求，这标志着中央企业合规管理即将进入一个崭新的发展阶段，2022 年成为中央企业合规管理真“强化”年。

本文从《办法》内容出发，洞悉合规要求变化与监管信号，分享在合规体系建设不断深化、信息与数字化技术不断进步的新形势下，中央企业应如何掌握合规建设主动权。

《中央企业合规管理办法》从合规体系的整体框架结构和具体管理要求都进行了全面升级与强化，深入解读本次《办法》的变化不难发现，经过实践的检验和积累，《中央企业合规管理办法》已经被打磨成为更完善、更明确、更具有普适性且更为实用的合规管理体系建设“说明书”。

本次《办法》明确了党委（党组）、董事会和经理层的职责，将合规管理工作的职责按照各组织的定位进行了落实和细化，并明确要求设立首席合规官，作为中央企业管理层中的关键人物，全面参与企业重大决策，领导合规管理工作开展。明确责任是科学管理、确保落实的必要前提，国资委也将推动中央企业重视合规职能完善，尽快设立首席合规官，明确职责定位，建立制度机制，全面保障首席合规官参与企业决策、领导合规工作的地位，发挥防范合规风险、稳定经营管理的重要作用。