LexisNexis：2024年上半年把握全球主要制裁名单动态白皮书

2024-12-25 16:25| 发布者: 刘火云68 0

摘要: 什么是制裁活动？全球制裁活动涉及政府和国际组织为限制与威胁国际和平、安全或侵犯人权的个人、实体或国家的贸易、金融交易和其他形式的接触所采取的措施。在全球范围内实施制裁的主要参与者包括联合国、欧盟、美国 ...

什么是制裁活动？全球制裁活动涉及政府和国际组织为限制与威胁国际和平、安全或侵犯人权的个人、实体或国家的贸易、金融交易和其他形式的接触所采取的措施。

在全球范围内实施制裁的主要参与者包括联合国、欧盟、美国海外资产控制办公室（OFAC）和英国金融制裁执行办公室（OFSI -UK）。

制裁包括资产冻结、旅行禁令、武器禁运和贸易限制等多种形式。

制裁具有巨大的经济和政治影响，因为制裁可以大大限制目标进行国际贸易和进入金融体系的能力。

然而，制裁的有效性是不确定的，取决于多个因素，包括目标改变行为的意愿、国际社会对执行制裁的承诺以及目标通过寻找替代融资和贸易来源加以适应的能力。

制裁也可能产生意想不到的后果，例如伤害目标国家的平民。

制裁可能仍将是地缘政治格局中的关键工具，制裁政策的持续发展和变化影响着全球政治和贸易。

企业必须及时了解制裁活动，避免无意中与受制裁实体或个人进行贸易往来。

不遵守制裁法规可能会导致严重的财务和声誉损失，包括罚款、处罚和法律诉讼，商业机会的损失，以及与客户、供应商和合作伙伴的关系受损。

制裁不断演变，新的实体和个人被列入名单，现有名单也在不断更新。

因此，企业必须具有健全的制裁合规计划，包括定期根据制裁名单筛查客户、供应商和业务合作伙伴，并采取适当的措施降低风险。